山西省小企業(yè)發(fā)展促進局
關于印發(fā)《山西省中小微企業(yè)
規(guī)范化股份制改造工作方案》的通知
晉企發(fā)[2018]27號
各市中小企業(yè)局、大同市經濟和信息化委員會：
為貫徹落實省委《關于支持民營經濟發(fā)展的若干意見》（晉發(fā)[2018]37號）、省政府辦公廳《關于進一步促進中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號）精神，積極推動我省中小微企業(yè)實施規(guī)范化股份制改造，我們修訂了《山西省中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造工作方案》，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附：
山西省中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造工作方案
為貫徹落實省委《關于支持民營經濟發(fā)展的若干意見》（晉發(fā)[2018]37號）、省政府辦公廳《關于進一步促進中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉型發(fā)展的若干措施》（晉政辦發(fā)﹝2017﹞113號）、省政府辦公廳《關于印發(fā)山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫設立和管理辦法的通知》（晉政辦發(fā)[2018]47號）精神，積極推動我省中小微企業(yè)實施規(guī)范化股份制改造工作，我們將對當年完成股份制改造的中小微企業(yè)給予資金獎勵。具體工作方案如下：
一、重要意義
目前，全省中小微企業(yè)中注冊為股份有限公司的企業(yè)數量約1000家，僅占全省25.56萬戶中小微企業(yè)總數的0.39%，絕大部分的中小微企業(yè)依然沒有建立現代企業(yè)制度。大多數企業(yè)還是家族制管理，管理方式落后，管理制度不健全、不規(guī)范，制約了企業(yè)的融資和發(fā)展。組織開展中小微企業(yè)規(guī)范化股份制改造，既是建立現代企業(yè)制度，完善治理結構和管理機制，提高管理水平的要求，也是拓展融資渠道，開展直接融資的需要；既是中小微企業(yè)做強做大的必由之路，也是貫徹落實省政府推進創(chuàng)新型企業(yè)梯次發(fā)展，推動“個轉企、小升規(guī)、規(guī)改股、股上市”決策部署的重要環(huán)節(jié)和具體措施。
二、指導思想
著眼于加快全省中小微企業(yè)和民營經濟升級發(fā)展，深入貫徹落實省委《關于支持民營經濟發(fā)展的若干意見》、省政府辦公廳《關于進一步促進中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新轉型發(fā)展的若干措施》精神，鼓勵和引導我省中小微企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提升企業(yè)整體素質，加快改制步伐，促進上市發(fā)展，更好地實現利用資本市場直接融資，加快企業(yè)做強做大。
三、獎勵標準
對當年完成規(guī)范化股份制改造并登記為股份有限公司的民營中小微企業(yè)在通過審核后給予50萬元一次性資金獎勵，國有及國有控股中小微企業(yè)在通過審核后給予30萬元一次性資金獎勵。
四、獎勵范圍及條件
（一）工商注冊登記與生產經營地均在山西省境內的中小微企業(yè)，中小微企業(yè)劃型標準見《中小微企業(yè)劃型標準規(guī)定》（工信部聯企業(yè)〔2011〕300號）；
（二）依法設立，存續(xù)滿三個完整的會計年度；
（三）主營業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力；
（四）合法規(guī)范經營；
（五）已入庫并嚴格按照《公司法》要求完成規(guī)范化股份制改造并已登記為股份有限公司。
五、獎勵程序
（一）企業(yè)申報
企業(yè)完成股改后注冊為股份有限公司，要向縣、市級中小企業(yè)主管部門提供以下相關材料：
1.企業(yè)名稱核準變更登記通知書；
2.變更為股份有限公司后的營業(yè)執(zhí)照；
3.企業(yè)變更登記前的營業(yè)執(zhí)照；
4.與律師事務所簽訂的股改服務協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
5.律師事務所出具的法律意見書；
6.與會計師事務所簽訂的股改服務協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
7.會計師事務所出具的審計報告和驗資報告（如需驗資）
8.如有評估事項，需提供與評估公司簽訂的合作協(xié)議及付款憑證（發(fā)票）；
9.評估公司出具的評估報告；
10.企業(yè)基本情況介紹；
11.法定代表人身份證；
12.股份公司章程；
13.企業(yè)若掛牌、上市，需提供相關證明材料。
以上材料均為復印件并加蓋企業(yè)公章。
（二）縣市審核
市、縣級中小企業(yè)主管部門負責組織對申報股改獎勵資金的中小微企業(yè)申報資料進行初審，審核相關材料的真實性、規(guī)范性與完備性，縣級中小企業(yè)主管部門還要對企業(yè)提供的復印件材料與原件進行核對，確保復印件材料與原件一致。符合條件的逐級推薦上報至省小企業(yè)發(fā)展促進局。
（三）省級審核
省小企業(yè)發(fā)展促進局委托第三方專業(yè)機構對縣、市中小企業(yè)主管部門推薦上報的企業(yè)申報材料的真實性、規(guī)范性進行復審，進行綜合評價，提出審核評價意見。
（四）下達獎補資金
省小企業(yè)發(fā)展促進局對符合獎補條件的企業(yè)進行公示，公示無異議，提出獎勵資金發(fā)放建議，報同級財政部門審核下達資金。
六、工作措施
各級中小企業(yè)主管部門要積極作為、主動服務，協(xié)調相關部門幫助企業(yè)解決改制過程中出現的問題，積極做好培育工作，減輕企業(yè)改制負擔，確保中小微企業(yè)股份制改造工作順利開展。
（一）建立擬改制企業(yè)后備資源庫。各級中小企業(yè)主管部門要建立擬改制企業(yè)后備資源庫，對于有股改意愿并且具備股改條件的中小微企業(yè)，要及時納入后備資源庫，幫助企業(yè)完成規(guī)范化股份制改造；對于不符合條件的企業(yè)，要進行具體指導，幫助企業(yè)向符合股改條件方向發(fā)展。要不斷培養(yǎng)企業(yè)新增入庫，及時更新維護后備資源庫企業(yè)信息的準確性，并逐級上報納入省級擬改制企業(yè)后備資源庫及山西省上市掛牌后備企業(yè)資源庫。
（二）組織股改和上市培訓。各級中小企業(yè)主管部門要加強對擬改制企業(yè)的培訓工作。省小企業(yè)發(fā)展促進局將分期分批對列入后備資源庫內企業(yè)的董事長、總經理、財務負責人等進行培訓，有針對性地加強改制指導，幫助中小微企業(yè)了解改制和上市的密切聯系、標準要求、步驟方法，幫助企業(yè)少走彎路，推進改制順利進行，并積極對標掛牌、上市。各市也要結合本地區(qū)企業(yè)股改和上市的實際需要，量力而行，進行政策宣講、問題研討等，幫助企業(yè)推進股改進程。
（三）指導推薦中介服務機構。券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構承擔著企業(yè)股改、掛牌推薦、上市保薦、法律服務、財務顧問、審計等方面的任務，在企業(yè)股改、掛牌、上市融資中起著重要的作用。省小企業(yè)發(fā)展促進局將加強與中介機構的溝通、協(xié)調，通過對中介機構的誠信和執(zhí)業(yè)情況考察、篩選，為我省擬改制的中小微企業(yè)推薦合格的中介機構團隊，服務于企業(yè)的股改、掛牌、上市等工作。各市中小企業(yè)主管部門要結合本地實際，向企業(yè)推薦信譽好、能力強、資源多、有后續(xù)服務的中介機構，為中小微企業(yè)進行股改工作服務，同時，為企業(yè)后續(xù)的掛牌、上市做好銜接工作。
（四）入企調研具體指導幫扶。各級中小企業(yè)主管部門要主動服務，積極協(xié)調相關部門解決企業(yè)在改制過程中遇到的困難、問題，幫助完成改制的企業(yè)履行工商登記變更手續(xù)，領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等工作；積極引導企業(yè)在改制工作中不搞形式、不走過場、不搞“翻牌公司”，要以股份制改造為契機，力求解決實際問題。在企業(yè)改制過程中，鼓勵企業(yè)引入外部投資、進行員工股權激勵，實現股權多元化。
（五）協(xié)調相關部門推動工作。各級中小企業(yè)主管部門要積極推動當地政府出臺股改獎勵辦法。要主動與工商部門協(xié)調，開通股改綠色通道，提高工作效率。積極引入各類股改中介服務機構、具備掛牌上市資格的保薦機構，幫助企業(yè)提高股改和掛牌上市成功率。對完成股份制改造擬掛牌、上市的中小微企業(yè)，根據企業(yè)需求和條件，協(xié)助其對接省內以及全國不同層次的資本市場，幫助企業(yè)借力資本市場實現發(fā)展。
山西股權交易中心作為我省唯一的區(qū)域性股權交易市場，在推動企業(yè)股改、掛牌、融資、股權托管交易等方面具有豐富的中介資源和專業(yè)服務能力，我們鼓勵企業(yè)積極對接山西股權交易中心，通過四板市場的培育輔導逐步進入高層次資本市場。
（六）加強溝通交流及時總結。各市中小企業(yè)主管部門要及時做好總結工作。每季度末，向省小企業(yè)發(fā)展促進局上報各市中小微企業(yè)股份制改造進展情況（擬股改中小微企業(yè)、已進入股改程序的中小微企業(yè)、已完成股改的中小微企業(yè)情況以及推進過程中存在的問題）。做好我省中小微企業(yè)股份制改造、企業(yè)掛牌、上市等政策和知識宣傳，在報社、電臺、電視臺等有關新聞媒體上宣傳企業(yè)股改、掛牌、上市基本知識以及相關政策法規(guī)，及時報道企業(yè)股改、掛牌、上市工作動態(tài)和經驗做法，采取多種方式營造企業(yè)股改、掛牌、上市的良好氛圍。
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